RAISE コンプライアンス・リスク評価

RAISE CRAは、アップロードされた文書からのデータ抽出を自動化し、手作業による入力ミスを最小限に抑えます。KYCやAMLのチェックに不可欠なフィールドが事前に入力されるため、アナリストは徹底的な審査に専念し、顧客向けの迅速で正確なレポートを作成することができます。

Open Sanctionのようなサードパーティプラットフォームと統合されたこのシステムは、対象事業体のリアルタイムモニタリングを提供し、コンプライアンスチェックを包括的かつ最新の状態に保ちます。サンクション・スクリーニングは、政治的に露出した人物（PEPs）、不利なメディア、ウォッチリストをカバーします。

RAISE CRAは、KYCとAMLのコンプライアンスを強化するように設計されており、企業が運用リスクを低減しながら規制基準を満たすことを保証します。AIを活用した自動化とシームレスなデータ統合により、RAISE CRAはデューデリジェンスプロセスを加速し、リスク管理を強化し、コンプライアンスチームにリアルタイムの洞察を提供します。

FATCAおよびCRS情報を顧客の税務プロファイルに自動的に組み込むことで、国際的なコンプライアンスを簡素化します。この機能により、グローバルな規制基準を遵守しながら正確な税務報告が容易になり、ファンドマネージャーの複雑さが軽減されます。

既存のプロセスと統合されたシームレスなエンドツーエンドのワークフローにより、すべてのコンプライアンスタスクが効率的に追跡・管理されます。オンボーディングからリスク評価まで、RAISE CRAは自動化されたアラートとリアルタイムの進捗追跡を提供します。

投資家のリスク・プロファイル、行動、投資パターンに基づいて、投資家を簡単にセグメント化できます。このテーラーメイドのアプローチは、進化する規制の枠組みとの整合性を確保しながら、リスク軽減戦略をサポートします。

直感的なダッシュボードで、投資家確認、リスク評価、コンプライアンス・チェックの状況を即座に把握できます。AMLスクリーニング、本人確認、デューデリジェンスの進捗状況を単一の使いやすいインターフェースから監視できます。